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匿名使用者 發問時間: 政治與政府法律與道德 · 1 0 年前

只有公開發行公司才受證交法約束嗎?

請問懂證交法的人

只有公開發行公司才受證交法約束嗎?

如果沒有辦理公開發行程序就不受管轄嗎

5 個解答

評分
  • 1 0 年前
    最佳解答

    基本上是這樣沒錯

    (證交法第5條)規定-->本法所稱發行人,謂募集及發行有價證券之公司,或募集有價證券之發起人。

    又(證交法第7條第1項)規定-->本法所稱募集,謂發起人於公司成立前或發行公司於發行前,對非特定人公開招募有價證券之行為。

    由此可知募集是「公開招募」的行為,則需經過公開發行。

    又(證交法第8條第1項)規定-->本法所稱發行,謂發行人於募集後製作並交付,或以帳簿劃撥方式交付有價證券之行為。

    由此可知發行是「募集後」的行為。

    綜上所述,再對照(證交法第2條)規定-->有價證券之募集、發行、買賣,其管理、監督依本法之規定;本法未規定者,適用公司法及其他有關法律之規定。

    可知這其中的「募集」和「發行」都是只有公開發行才有的概念

    參考資料: 之前唸過證交法
  • 1 0 年前

    我親自問過檢察官,凡有價證券均受證交法管束,星雲棋佈 你答案才是最正確的解答

  • 1 0 年前

    1. 應該以是否為 "有價證券" 論斷比較合適

    2. 原則上具備表彰財產權利與流通性之資產證券即屬之

    3. 除了豁免證券(政府債券)外, 屬證交法明文之證券均屬有價證券

    4. 接著, 再判斷是否有募集過程(招募+私募)

    5. 簡單說來, 並非僅限公開發行公司

    6. 例如: 外國公司至我國發行有價證券, 當然受證交法規範

    7. 又例: 非公開公司違法募集有價證券, 也是受證交法規範處罰

    個人淺見, 敬請指正

  • 匿名使用者
    7 年前

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  • 匿名使用者
    7 年前

    證券開戶推薦的這一家是很多網友都蠻推薦的,若不相信的人可以到各大部落格甚至奇摩知識+爬文,就知道很多人推薦這一家證券公司了。

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