大頭臻 發問時間: 教育與參考考試 · 1 0 年前

關於金融證照的考試科目

請問如果要去銀行上班的話,要考哪些金融證照?

各項證照要準備的考試科目有哪些?

買哪一家的參考書比較好?

考試的日程要去哪裡查比較詳細?

3 個解答

評分
  • 1 0 年前
    最佳解答

    < 一>ps現在考證照都要加考金融市場常識與職業道德喔!

    1.銀行內部控制證照

    2.理財規劃人員

    3.信託人員

    其實要當銀行櫃檯人員,壽險產險這兩張證照也要具備

    目前多數銀行會要求員工優先取得業務相關證照,如信託部人員取得信託證照、國外部及企金中心承作外匯人員要取得外匯證照、襄理級以上要取得授信及內控證照、理財專員要取得理財證照、一般行員至少要具備保險、信託證照等。

    【銀行理專】

    強制取得:1.壽險 2.投資型保險 3.產險 4.信託 5.投信投顧 6.期貨

    鼓勵取得:1.理財規劃 2.初階授信 3.初階外匯 4.銀行內控

    【銀行櫃檯】

    強制取得:1.信託 2.初階外匯 或 初階授信

    鼓勵取得:1.理財規劃 2.壽險3.投資型保險4.銀行內控

    【銀行債權委外催收人員】

    強制取得:1.債權委外催收【授信人員】【核貸人員】【鑑價人員】

    鼓勵取得:1.金融授信擔保品估價人員

    【證卷業理專】

    強制取得:1.壽險 2.投資型保險 3.信託 4.證卷高級業務員 5.期貨

    鼓勵取得:1.投信投顧 2.理財規劃

    【證卷營業員】

    強制取得:1.證卷業務員

    鼓勵取得:1.期貨 2.股務人員

    【證卷分析師】

    強制取得:1.證卷分析師

    鼓勵取得:1.期貨 2.股務人員

    【證卷主管】

    強制取得:1.證卷高級業務員

    鼓勵取得:1.期貨 2.股務人員

    【期貨營業員】

    強制取得:1.期貨【票券營業員】

    強制取得:1.票券業務員

    【保險】

    強制取得:1.壽險 2.投資型保險

    鼓勵取得:1.產險 2.理財規劃

    【產險】

    強制取得:1.產險

    鼓勵取得:1.壽險 2.投資型保險

    <二>

    (銀行內部控制證照)

    考兩科..."銀行內部控制與內部稽核法規"和"銀行內部控制與內部稽核"。

    測驗科目及內容:

    (一)共同科目:銀行內部控制與內部稽核法規

    1.基本法令及行政規章

    2.相關函令

    (二)選考科目:銀行內部控制與內部稽核

    1.內部控制與內部稽核制度

    2.金融機構各項業務查核(含出納、存匯、授信暨逾期放款、外匯、投資、信託、財富管理、票券及證券、消費金融、資訊、衍生性金融商品等業務)

    註:「一般金融類」與「消費金融類」之測驗範圍與內容相同,惟「消費金融類」試題中有關消費金融命題比例較高,約佔40%。

    銀行內部控制與內部稽核測驗 二科均達 70 分為合格。

    (理財規劃人員)

    考理財工具、理財規劃實務

    測驗內容

    理財工具(100%)

    1.金融機構的功能與規範2.短期投資工具

    3.債券投資4.股票投資

    5.共同基金6.衍生性金融商品

    7.經濟觀念與經濟指標8.保險的運用

    9.信託的運用10.金融商品與金融創新

    理財規劃實務(100%)

    1.理財規劃概論2.理財規劃的步驟

    3.客戶型態與行為特性4.家庭財務報表與預算的編製與分析

    5.現金流量管理6.貨幣的時間價值與數量方法

    7.居住規劃8.子女養育與教育金規劃

    9.退休規劃10.投資規劃

    11.稅務規劃 12.全方位理財規劃綜合運用

    二科均達 70 分為合格。

    (信託人員)信託測驗須符合高中職以上學歷畢業才可以考

    考信託法規、信託實務。

    測驗科目及內容

    (一)信託法規(100%)

    1.信託法2.信託業法

    3.信託業法施行細則4.信託相關稅務法規

    5.相關行政規章與函令

    (二)信託實務(100%)

    1.金錢信託2.不動產信託

    3.有價證券信託4.金融資產證券化

    5.保管銀行業務6.信託稅務實例

    7.其他相關信託實務

    信託業業務人員信託業務專業測驗 二科總分達 140 分為合格,其中任何一科不得低於 60 分。

    <三>

    東展的書,比較便宜,內容有整理過,而且大家都用東展的書

    <四>

    金融研訓院

    考試日程https://www.tabf.org.tw/tw/Ptc/PtcExamSchedule.asp

    內容太多了,所以其他的科目可以上金融研訓院https://www.tabf.org.tw/tw/ptc/%E5%92%8C%E8%AD%89%...

    http://www.sfi.org.tw/ethics/download.asp%E9%80%99...

  • EJ
    Lv 7
    1 0 年前

    如果是要當理財專員, 那麼證照越多越好. 如果不是, 那麼可以進去了再考. 證照不必考很多啦.

  • 1 0 年前

    信託.財務歸劃.保險.投資型.證

    當然是考越多對妳的加分也是越多

還有問題?馬上發問,尋求解答。