Beamy 發問時間: 商業與財經投資 · 1 0 年前

未公開發行公司設置獨立董事問題

獨立董事係規範在證交法第14條之2第1項,目前係以新上市上櫃之公司或金控公司、銀行、保險、資本額在100億元以上的證券公司,以及資本額在500億元以上的其他上市櫃公司,強制須設立獨立董事。

但若是未公開發行之公司徵請某人任董事,其提出須以獨立董事名義加入,目前公司法並未訂定獨立董事規定,是否仍可設置? 是否比照證交法第14條之2第1項但書規定辦理?

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實務上是本公司百分之百投資之子公司共設有5位董事均由本公司指派,在公司登記事項卡上均為本公司之代表人,現因其中一位董事請辭,擬邀請一位學者遞補,其所提出之要求。

因百分之百投資之子公司董事會即為股東會,如在董事會上由其餘四位董事推舉該學者為董事,但非登記為本公司之代表人,其董事功能類似獨立董事,是否可行?

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mini ( 大師

3 個已更新項目:

感謝 mini 大師 指教,但依您的建議:「公司如想選獨立董事,則須先修改公司章程及董監選舉辦法,在召開下一次股東會時即可適用」是引用公司法第192-1條規定,惟該法條開宗明義為:「公開發行股票之公司」,本問題是「非」公開發行股票之公司,是否仍須比照?

4 個已更新項目:

感謝"燕歸人兄"指教,您所指教:「單一法人股東組成之公開發行公司,所有董監雖均為法人代表人,但仍得登記為獨立董事。例如:元大金旗下的元大銀行」;您所指點之案例,正好我們也研究過,因元大金為金控公司,依據金管會訂頒之「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」第七條規定,元大銀行之獨立董事由其所屬金融控股公司指派,是有法源依據的,所以元大銀行得以登記,但「未公開發行之公司」,似因於法無據仍不得登記為「獨立董事」。

5 個解答

評分
  • 1 0 年前
    最佳解答

    適用證交法的公司是上市櫃公司與公開發行公司,非公開發行公司是不適用證交法的。

    所以非公開發行公司之董事提名選舉方式只能遵循公司法,無法設立獨立董監。

    個人是認為,非公開發行公司,通常有股本小、規模小、股本集中以及小股東少的特質。

    而設立獨立董監主要係避免一般董監之代理問題,並增加相關專業人士參與公司經營決策。

    而非公開發行公司比較沒有上述問題。

    2008-07-07 14:17:30 補充:

    依公司法第128-1條規定

    "法人股東一人公司之董監事,由法人股東指派。"以及第27條"法人為股東時,得當選為董監事。須指定自然人代表行使職務。"

    另依第108條準用第30條有下列情事之一者,不得擔任董事:一 曾犯組織犯罪防制條例規定之罪。 二 曾犯詐欺、背信、侵占罪 三 曾服公務虧空公款,四 受破產之宣告,尚未復權者。 五 使用票據經拒絕往來尚未期滿者。六 無行為能力或限制行為能力者。

    因此,若有上列情事之自然人,均可代表法人董監之代表人。

    並不限股東身份為限。

    (因字數有限,故僅截取部分條文)

    2008-07-07 16:28:19 補充:

    公司法只有規定董監事之選舉方式,(如累積投票制,改為非累積投票制或其他)

    可由股東會變更章程來達成。

    依據第190條之規定:「公司董事會,設置董事不得少於三人,由股東會就有行為能力之人選任之。」。

    而有資格參加股東會的人員,就只有股東,因此非公開發行公司之股東,就必需為股東。

    所以非公開發行公司無法設置獨立董監。

  • 匿名使用者
    6 年前

    證券開戶推薦的這一家是很多網友都蠻推薦的,若不相信的人可以到各大部落格甚至奇摩知識+爬文,就知道很多人推薦這一家證券公司了。

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  • 阿比
    Lv 6
    1 0 年前

    貴公司非具股東身份之外部董事設置條件要比照「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」並無不可,但真的這樣作還是不能稱「獨立董事」…因於法無據..(法令只規定公開發行公司要設置)…

    因此非公開發行公司並不能設置獨立董事…

    2008-07-10 15:27:15 補充:

    再來單一法人組織之股份有限公司,

    就更加不可能有什麼獨立董事了,

    因為股東只有一人,

    股東會實質上並不存在,(只有一個人還開什麼會..有人自己跟自己開會的嗎???)

    故無法透過股東會來選任董事監察人,

    而必需依公司法第128之1條之規定:董事、監察人由法人指派..

    所以全體董事、監察人均為法人之代表人…

    不信的話..

    您也可以去查查看..

    那些有設獨立董事的公開發行公司旗下所百分之百持股的子公司的董監情況,

    就會發現所有董監均為法人代表人…

    2008-07-17 13:19:11 補充:

    Sorry,

    沒看清楚..

    的確金融控股旗下的子公司確實可指派「獨立董事」..

    但這恐怕有爭議吧..

    試問

    法人代表人的意義是什麼??

    獨立董事的意義是什麼??

    獨立董事為法人之代表人,

    這表示該獨立董事之行為受限於該法人…毫無獨立性可言

    真不曉得立法的人在想什麼…

  • Cy
    Lv 4
    1 0 年前

    未公開發行公司無獨立董事之適用,亦不適用提名制度,更無法向經濟部登記為獨立董事。

    如在董事會上由其餘四位董事推舉該學者為董事,仍須登記為貴公司之代表人。(公司法128-1)

    (題外話:董事的實質功能,不在於他是否登記為獨立董事,而在是否能真的獨立行使職權,該學者所著重應為後者)

    2008-07-13 13:02:55 補充:

    單一法人股東組成之公開發行公司,所有董監雖均為法人代表人,但仍得登記為獨立董事。

    例如:元大金旗下的元大銀行:

    序號 職稱 姓名 所代表法人 持有股份數

    0001 董事長 顏慶章 元大金融控股股份有限公司 2,200,000,000

    ...

    0009 獨立董事 司徒達賢 元大金融控股股份有限公司 2,200,000,000

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  • mini
    Lv 7
    1 0 年前

    上市上櫃公司應設立獨立董事

    (1)強制設立

    依據新修正之證券交易法,授權主管機關要求依該法發行股票之金融控股公司、銀行、票券、保險及上市(櫃)或金融控股公司子公司之綜合證券商,暨實收資本額達新臺幣五百億元以上非屬金融業之上市(櫃)公司,應於章程規定設置獨立董事,其人數不得少於二人,且不得少於董事席次五分之ㄧ。

    (2)自願設立

    上市上櫃公司得就公司經營發展規模及其主要股東持股情形,衡酌實務運作需要,於章程規定設立獨立董事,並應審慎考慮合理之專業組合及其獨立行使職權之客觀條件。

    如果公司非屬強制設立而想自願設立獨立董事也是可行,依公司法第192-1條

    公開發行股票之公司董事選舉,採候選人提名制度者,應載明於章程,股東應就董事候選人名單中選任之

    所以公司如想選獨立董事,則須先修改公司章程及董監選舉辦法,在召開下一次股東會時即可適用

    http://www.tse.com.tw/ch/listed/download/list00009...

    2008-07-13 11:20:10 補充:

    除非主管機關要求的公司是一定要設立,其他公司是否要設立獨立董事,為公司治理部份,非公開發行公司自然不適用證券交易法,但仍須依公司法的規定行事,既然貴 公司想設立獨立董事,自然是依公司法的規定來作業

    參考資料: 股務, 股務代理
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