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匿名使用者
匿名使用者 發問時間: 商業與財經投資 · 1 0 年前

證券代操作及相關契約法律問題

小弟是個期貨營業員,在市場上的投資績效算是尚可,

有客戶想委託我幫他們操作投資,

雙方以立契約的方式,每個月固定給他們1%的報酬,

其餘多的盈餘就歸我,但我要保證他們的本金不能受到虧損,

若雙方都認同,請問這樣的契約可以成立嗎?

有任何違法的地方嗎?

對我而言除了投資的風險還有什麼風險嗎?

請熟悉相關法令的專家們幫忙解惑,謝謝!

6 個解答

評分
  • ?
    Lv 6
    1 0 年前
    最佳解答

    第 6 條 本公會會員期貨經營經紀業務及期貨交易輔助業務者,應共同信守下列基

    本守則:

    一、對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為。

    二、不得非法動支或挪用客戶保證金專戶內之資金。

    三、不得為業務之招攬,而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳,或對客戶作獲

    利之保證。

    四、不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失。

    五、不得洩漏客戶委託事項及職務上所獲悉之秘密。

    六、不得受託從事不合法之期貨交易。

    七、不得疏於或怠於客戶財務能力或信用狀況之評估與徵信。

    八、不得僱用未經合法登記之業務員,接受客戶之開戶或接受客戶之期貨

    交易委託或其他執行期貨業務之行為。

    九、非經目的事業主管機關核准,不得從事代客操作或接受客戶之全權委

    託操作期貨業務。

    看一下 以上法條 如果你不想違法的話

    另外你真的操作績效很好 你賺的道 客戶不見得賺的到

    自己出問題的話 還不打緊 客戶要是因為賠錢反咬你一口

    妳真的會愈哭無淚 不僅以後期貨業 你沒辦法進入

    還要賠錢 那一開始到底是召誰惹誰?

    參考資料: 自認為 績效也不差的營業員 = =
  • 6 年前

    我自己本身有玩期貨拉 我這裡推薦大昌期貨~! 也可以開期貨 是**(合法卷商) **可安心 聯絡開戶

    不知道你有沒有開過大昌呢?手續費也不會很貴蠻便宜低價的 ,營業員態度也很好,重點線路也很穩定喔!!

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    她的 部落格 再這:

    http://futures.go-facebook.com/

    ★LineID:yuhsuan102 (也可以用****直接聯絡他開戶)

    裡面可以直接填開戶表單 找她預約開戶裡面都有聯絡方法~~可以說我推薦的喔~^^

  • 1 0 年前

    以我所學

    我記得是不行的

    營業員不能代客操作也不能做保證獲利

    而你在訂定此項契約的時候

    就已違反了這二項原則了

    而且這樣對自己而言

    風險也太大了

    這是我所學及個人的想法

    提供給你做個參考

    參考資料: 自己 網路 知識+
  • ?
    Lv 6
    1 0 年前

    風險是無所不再的!你不能給客戶任何的保證

    因為這是違法的!

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    Lv 5
    1 0 年前

    正想寫期貨牌是怎麼....

    被樓上的寫走了

  • ?
    Lv 7
    1 0 年前

    如果你不是營業員,是一般投資人,

    我不確定這樣的契約可不可以成立,

    但你是營業員,這樣應該不可以,

    我當過營業員,我記得有法令規定營業員不可以幫客戶代操,

    如果一定要的話,只能走台面下的,雙方私下約定,

    這樣當然不能定契約,只能憑雙方的互信,

    而且還要小心不要被抓到,被抓到可能牌照要被吊起來.

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